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關于印發《國家自然科學基金項目科研不端行爲調查處理辦法》的通知

来源:國家自然科學基金委員會    更新时间:2021-01-04 15:42:01    浏览:1656
【字體:

國科金發誠〔2020〕96號

 

  各局(室)、科學部,機關黨委,各直屬單位:

  《國家自然科學基金項目科研不端行爲調查處理辦法》業經2020年11月3日第22次委務會議審議通過,現予印發,請遵照執行。

 

國家自然科學基金委員會

2020年12月25日

 

國家自然科學基金項目科研不端行爲調查處理辦法

(2005年3月16日國家自然科學基金委員會监督委员会

第二屆第三次全體會議審議通過;

2020年11月3日國家自然科學基金委員會委务会议修订通过)

 

第一章 总  则

  第一條 为了规范國家自然科學基金委員會(以下简称自然科学基金委)对科研不端行为的調查处理,维护科学基金的公正性和科技工作者的权益,推动科研诚信、学术规范和科研伦理建设,促进科学基金事业的健康发展,根据《中华人民共和国科学技术进步法》《国家自然科学基金条例》《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《科学技术活动违规行为处理暂行规定》和《科研诚信案件調查处理规则(试行)》等规定,制定本办法。

  第二條 本辦法適用于在國家自然科學基金項目(以下簡稱科學基金項目)的申請、評審、實施、結題和成果發表與應用等活動中發生的科研不端行爲的調查處理。

  第三條 本辦法所稱科研不端行爲,是指發生在科學基金項目申請、評審、實施、結題和成果發表與應用等活動中,偏離科學共同體行爲規範,違背科研誠信和科研倫理行爲准則的行爲。具體包括:

  (一)抄襲、剽竊、侵占;

  (二)僞造、篡改;

  (三)買賣、代寫;

  (四)提供虛假信息、隱瞞相關信息以及提供信息不准確;

  (五)通過賄賂或者利益交換等不正當方式獲取科學基金項目;

  (六)違反科研成果的發表規範、署名規範、引用規範;

  (七)違反評審行爲規範;

  (八)違反科研倫理規範;

  (九)其他科研不端行爲。

  第四條 自然科学基金委监督委员会依照《國家自然科學基金委員會章程》和《國家自然科學基金委員會监督委员会章程》的规定,具体负责受理对科研不端行为的投诉举报,组织开展調查,提出处理建议并且监督处理决定的执行。

  第五條 自然科學基金委對監督委員會提出的處理建議進行審查,並作出處理決定。

  第六條 科研人員應當遵守學術規範,恪守職業道德,誠實守信,不得在科學技術活動中弄虛作假。

  涉嫌科研不端行爲接受調查時,應當如實說明有關情況並且提供相關證明材料。

  第七條 項目評審專家應當認真履行評審職責,對與科學基金項目相關的通訊評審、會議評審、中期檢查、結題審查以及其他評審事項進行公正評審,不得違反相關回避、保密規定或者利用工作便利謀取不正當利益。

  第八條 项目依托单位及科研人员所在单位作为本单位科研诚信建设主体责任单位,应建立健全处理科研不端行为的相关工作制度和組織機構,在科研不端行为的预防与調查处理中具体履行以下职责:

  (一)宣講科研不端行爲調查處理相關政策與規定;

  (二)對本單位人員的科研不端行爲,積極主動開展調查;

  (三)對自然科學基金委交辦的問題線索組織開展相關調查;

  (四)依據職責權限對科研不端行爲責任人作出處理;

  (五)向自然科學基金委報告本單位與科學基金項目相關的科研不端行爲及其查處情況;

  (六)執行自然科學基金委作出的處理決定;

  (七)監督處理決定的執行;

  (八)其他與科研誠信相關的職責。

  第九條 自然科學基金委在調查處理科研不端行爲時應當堅持事實清楚、證據確鑿、定性准確、處理恰當、程序合法、手續完備的原則。

  第十條 自然科學基金委對科研人員、項目評審專家和項目依托單位實行信用管理,用于相關的評審、實施和管理活動。

  第十一條 項目申請人、負責人、參與者、評審專家和依托單位等應積極履行與自然科學基金委簽訂的相關合同或者承諾,如違反相應義務,自然科學基金委可以依據合同或者承諾對其作出相應處理。

第二章 調查处理程序

第一節 投訴舉報與受理

  第十二條 任何公民、法人或者其他組織均可以向自然科學基金委以書面形式投訴舉報科研不端行爲,投訴舉報應當符合下列要求:

  (一)有明確的投訴舉報對象;

  (二)有可查證的線索或者證據材料;

  (三)與科學基金工作相關;

  (四)涉及本辦法適用的科研不端行爲。

  第十三條 自然科學基金委鼓勵實名投訴舉報,並對投訴舉報人、被舉報人、證人等相關人員的信息予以嚴格保密,充分保護相關人員的合法權益。

  第十四條 自然科学基金委应当在十五个工作日内对投诉举报材料进行初核,初核由两名工作人员进行。经初核认为投诉举报材料符合本办法第十二條的要求的,应当作出受理的决定,并在五个工作日内告知实名投诉举报人。不符合受理条件的,应当作出不予受理的决定,并在五个工作日内告知实名投诉举报人。

  上述決定涉及不予公開或者保密內容的,投訴舉報人應予以保密。泄露、擴散或者不當使用相關信息的,應承擔相應責任。

  第十五條 調查處理過程中,發現投訴舉報人有捏造事實、誣告陷害等行爲的,自然科學基金委將向其所在單位通報。

  第十六條 投訴舉報事項屬于下列情形的,不予受理:

  (一)投訴舉報已經依法處理,投訴舉報人在無新線索的情況下以同一事實或者理由重複投訴舉報的;

  (二)已由公安機關、監察機關立案調查或者進入司法程序的;

  (三)其他依法不應當受理的情形。

  投訴舉報中同時含有應當受理和不應當受理的內容,能夠作區分處理的,對不應當受理的內容不予受理。

第二節 調  

  第十七條 对于受理的科研不端行为案件,自然科学基金委应当组织、会同、直接移交或者委托相关部门开展調查。对直接移交或者委托依托单位或者科研不端行为人所在单位調查的,自然科学基金委保留自行調查的权力。

  被調查人担任单位主要负责人或者被調查人是法人单位的,自然科学基金委可以直接移交或者委托其上级主管部门开展調查。没有上级主管部门的,自然科学基金委可以直接移交或者委托其所在地的省级科技行政管理部门科研诚信建设责任单位负责组织調查。

  涉及項目資金使用的舉報,自然科學基金委可以聘請第三方機構對相關資助資金使用情況進行監督和檢查,根據監督和檢查結論依照本辦法處理。

  第十八條 对涉嫌科研不端行为的調查,可以采取谈话函询、书面調查、现场調查、依托单位或者科研不端行为人所在单位調查等方式开展。必要时也可以采取邀请专家参与調查、邀请专家或者第三方机构鉴定以及召开听证会等方式开展。

  第十九條 自然科學基金委對于依職權發現的涉嫌科研不端行爲,應當及時審查並依照相關規定處理。

  第二十條 进行书面調查的,应当对投诉举报材料、当事人陈述材料、有关证明材料等进行审查,形成书面調查报告。

  第二十一條 进行现场調查的,調查人员不得少于两人,并且应当向当事人或者有关人员出示工作证件或者公函。

  当事人或者有关人员应当如实回答询问并协助調查,向調查人员出示原始记录、观察笔记、图像照片或者实验样品等证明材料,不得隐瞒信息或者提供虚假信息。询问或者检查应当制作笔录,当事人和相关人员应当在笔录上签字。

  第二十二條 依托单位或者当事人所在单位负责調查的,应当认真开展調查,形成完整的調查报告并加盖单位公章,按时向自然科学基金委报告有关情况。

  調查过程中,調查单位应当与当事人面谈,并向自然科学基金委提供以下材料:

  (一)調查结果和处理意见;

  (二)相關證明材料;

  (三)當事人的陳述材料;

  (四)当事人与調查人员双方签字的谈话笔录;

  (五)其他相關材料。

  第二十三條 調查过程中,調查人员应当充分听取当事人的陈述或者申辩,对当事人提出的事实、理由和证据进行核实。当事人提出的事实、理由或者证据成立的,应当采纳。任何个人和组织不得以不正当手段影响調查工作的进行。

  調查中发现当事人的行为可能影响公众健康与安全或者导致其他严重后果的,調查人员应立即报告,或者按程序移送有关部门处理。

  第二十四條 科研不端行为案件应自受理之日起六个月内完成調查。

  对于在前款规定期限内不能完成調查的重大复杂案件,经自然科学基金委监督委员会主要负责人或者自然科学基金委负责人批准后可以延长調查期限,延长时间最长不得超过一年。对于上级机关和有关部门移交的案件,調查延期情况应向移交机关或者部门报备。

  調查中发现关键信息不充分、暂不具备調查条件或者被調查人在調查期间死亡的,经自然科学基金委监督委员会主要负责人或者自然科学基金委负责人批准后可以中止或者终止調查。

  条件具备时,应及时启动已中止的調查,中止的时间不计入調查时限。对死亡的被調查人中止或终止調查不影响对案件涉及的其他被調查人的調查。

第三章 处  理

  第二十五條 調查终结后,应当形成調查报告,調查报告应当载明以下事项:

  (一)調查的对象和内容;

  (二)主要事實、理由和依據;

  (三)調查结论和处理建议;

  (四)其他需要說明的內容。

  第二十六條 自然科學基金委作出處理決定前,應當書面告知當事人擬作出處理決定的事實、理由及依據,並告知當事人依法享有陳述與申辯的權利。

  當事人沒有進行陳述或者申辯的,視爲放棄陳述與申辯的權利。當事人作出陳述或者申辯的,應當充分聽取其意見。

  第二十七條 調查终结后,自然科学基金委应当对調查结果进行审查,根据不同情况,分别作出以下决定:

  (一)確有科研不端行爲的,根據事實及情節輕重,作出處理決定;

  (二)未發現存在科研不端行爲的,予以結案;

  (三)涉嫌違紀違法的,移送相關機關處理。

  第二十八條 自然科學基金委作出處理決定時應當制作處理決定書。處理決定書應當載明以下事項:

  (一)當事人基本情況;

  (二)實施科研不端行爲的事實和證據;

  (三)處理依據和措施;

  (四)救濟途徑和期限;

  (五)作出處理決定的單位名稱和日期;

  (六)其他應當載明的內容。

  第二十九條 自然科學基金委作出處理決定後,應及時將處理決定書送達當事人,並將處理結果告知實名投訴舉報人。

  處理結果涉及不予公開或者保密內容的,投訴舉報人應予以保密。泄露、擴散或者不當使用相關信息的,應承擔相應責任。

  第三十條 對實施科研不端行爲的科研人員的處理措施包括:

  (一)警告;

  (二)責令改正;

  (三)通報批評;

  (四)暫緩撥付項目資金;

  (五)科學基金項目處于申請或者評審過程的,撤銷項目申請;

  (六)科學基金項目正在實施的,終止原資助項目並追回結余資金;

  (七)科學基金項目正在實施或者已經結題的,撤銷原資助決定並追回已撥付資金;

  (八)取消一定期限內申請或者參與申請科學基金項目資格。

  第三十一條 對實施科研不端行爲的評審專家的處理措施包括:

  (一)警告;

  (二)責令改正;

  (三)通報批評;

  (四)一定期限內直至終身取消評審專家資格。

  第三十二條 對實施科研不端行爲的依托單位的處理措施包括:

  (一)警告;

  (二)責令改正;

  (三)通報批評;

  (四)取消一定期限內依托單位資格。

  第三十三條 對科研不端行爲的處理應當考慮以下因素:

  (一)科研不端行爲的性質與情節;

  (二)科研不端行爲的結果與影響程度;

  (三)實施科研不端行爲的主觀惡性程度;

  (四)實施科研不端行爲的次數;

  (五)承认错误与配合調查的态度;

  (六)應承擔的責任大小;

  (七)其他需要考慮的因素。

  第三十四條 科研不端行爲情節輕微並及時糾正,危害後果較輕的,可以給予談話提醒、批評教育。

  第三十五條 有下列情形之一的,從輕或者減輕處理:

  (一)主動消除或者減輕科研不端行爲危害後果的;

  (二)受他人脅迫實施科研不端行爲的;

  (三)积极配合調查并且主动承担责任的;

  (四)其他從輕或者減輕處理的情形。

  第三十六條 有下列情形之一的,從重處理:

  (一)僞造、銷毀或者藏匿證據的;

  (二)阻止他人投訴舉報或者提供證據的;

  (三)干扰、妨碍調查核实的;

  (四)打擊、報複投訴舉報人的;

  (五)多次實施或者同時實施數種科研不端行爲的;

  (六)造成嚴重後果或者惡劣影響的;

  (七)其他從重處理的情形。

  第三十七條 同時涉及數種科研不端行爲的,應當合並處理。合並處理的幅度不超過《國家自然科學基金條例》規定的上限。

  第三十八條 二人以上共同實施科研不端行爲的,按照各自所起的作用、造成的後果以及應負的責任,分清主要責任、次要責任和同等責任,分別進行處理。無法分清主要責任與次要責任的,視爲同等責任一並處理。

  第三十九條 负责受理、調查和处理的工作人员应当严格遵守相关回避与保密规定。当事人认为前述人员与案件处理有直接利害关系的,有权申请回避。

  上述人員與當事人有近親屬關系、同一法人單位關系、師生關系或者合作關系等可能影響公正處理的,應當主動申請回避。自然科學基金委也可以直接作出回避決定。

  上述人员未经允许不得披露未公开的有关证明材料、調查处理的过程或者结果等与科研不端行为处理相关的信息,违反保密规定的,依照有关规定处理。

  依托单位或者当事人所在单位調查人员可以不受本条第二款中同一法人单位规定的限制。

第四章 处理细则

  第四十條 項目申請人、參與者在項目申請書或者列入項目申請書的論文等科研成果中有抄襲、剽竊、僞造、篡改等行爲之一的,根據項目所處狀態,撤銷項目申請、終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金。除上述處理措施外,情節較輕的,取消項目申請或者參與申請資格一至三年,給予警告或者通報批評;情節較重的,取消項目申請或者參與申請資格三至五年,給予通報批評;情節嚴重的,取消項目申請或者參與申請資格五至七年,給予通報批評。

  第四十一條 項目申請人、參與者在項目申請過程中有下列行爲之一的,科學基金項目處于申請或者評審過程的,撤銷項目申請。除上述處理措施外,情節較輕的,給予談話提醒、批評教育或者警告;情節較重的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金,取消項目申請或者參與申請資格一至三年,給予警告或者通報批評;情節嚴重的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金,取消項目申請或者參與申請資格三至五年,給予通報批評:

  (一)代寫、委托代寫或者買賣項目申請書的;

  (二)委托第三方機構修改項目申請書的;

  (三)提供虛假信息、隱瞞相關信息以及提供信息不准確的;

  (四)冒充他人簽名或者僞造參與者姓名的;

  (五)擅自將他人列爲項目參與人員的;

  (六)違規重複申請的;

  (七)其他違反項目申請規範的行爲。

  第四十二條 項目申請人、參與者在列入項目申請書的論文等科研成果中有下列行爲之一的,科學基金項目處于申請或者評審過程的,撤銷項目申請。除上述處理措施外,情節較輕的,給予談話提醒、批評教育或者警告;情節較重的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金,取消項目申請或者參與申請資格一至三年,給予警告或者通報批評;情節嚴重的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金,取消項目申請或者參與申請資格三至五年,給予通報批評:

  (一)一稿多發或者重複發表的;

  (二)買賣或者代寫的;

  (三)委托第三方機構投稿的;

  (四)虛構同行評議專家及評議意見的;

  (五)其他違反論文發表規範、引用規範的行爲。

  第四十三條 項目申請人、參與者在列入項目申請書的論文等科研成果中有下列行爲之一的,科學基金項目處于申請或者評審過程的,撤銷項目申請。除上述處理措施外,情節較輕的,給予談話提醒、批評教育或者警告;情節較重的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金,取消項目申請或者參與申請資格一至三年,給予警告或者通報批評;情節嚴重的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金,取消項目申請或者參與申請資格三至五年,給予通報批評:

  (一)未經同意使用他人署名的;

  (二)虛構其他署名作者的;

  (三)篡改作者排序和貢獻的;

  (四)未做出實質性貢獻而署名的;

  (五)將做出實質性貢獻的作者或者單位排除在外的;

  (六)擅自標注他人科學基金項目的;

  (七)標注虛構的科學基金項目的;

  (八)在與科學基金項目無關的科研成果中標注基金項目的;

  (九)其他不當署名或者不當標注的行爲。

  第四十四條 項目申請人、參與者在與項目相關的評審中有下列行爲之一的,科學基金項目處于申請或者評審過程的,撤銷項目申請。除上述處理措施外,情節較輕的,給予談話提醒、批評教育或者警告;情節較重的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金,取消項目申請或者參與申請資格一至三年,給予警告或者通報批評;情節嚴重的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金,取消項目申請或者參與申請資格三至五年,給予通報批評:

  (一)請托、遊說或者打招呼的;

  (二)違規獲取相關評審信息的;

  (三)賄賂評審專家或者自然科學基金委工作人員的;

  (四)其他對評審工作的獨立、客觀、公正造成影響的行爲。

  第四十五條 項目負責人、參與者在項目實施過程中有下列行爲之一的,給予警告,暫緩撥付資金並責令改正;逾期不改正的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金;情節較重的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金,取消項目申請或者參與申請資格三至五年,給予通報批評;情節嚴重的,終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金,取消項目申請或者參與申請資格五至七年,給予通報批評:

  (一)擅自變更研究方向或者降低申報指標的;

  (二)不按照規定提交項目結題報告或者研究成果報告等材料的;

  (三)提交弄虛作假的報告或者原始記錄等材料的;

  (四)挪用、濫用或者侵占項目資金的;

  (五)違反國家有關科研倫理的規定的;

  (六)其他不按照規定履行研究職責的行爲。

  第四十六條 项目负责人、参与者在项目结题报告等材料中有本办法第四十條、第四十一條、第四十二條或者第四十三條规定的行为之一的,分别依照第四十條、第四十一條、第四十二條或者第四十三條的规定进行处理。

  第四十七條 项目负责人、参与者在标注基金资助的论文等科研成果中有本办法第四十條、第四十二條或者第四十三條规定的行为之一的,分别依照第四十條、第四十二條或者第四十三條的规定进行处理。

  第四十八條 科研人員在其他科學技術活動中有抄襲、剽竊他人研究成果或者弄虛作假等行爲的,自然科學基金委可以依照本辦法相關條款的規定,依據情節輕重,禁止其在一定期限內申請科學基金項目。

  第四十九條 項目申請人、負責人或者參與者因實施本辦法規定的科研不端行爲而導致負責或者參與的科學基金項目被撤銷的,自然科學基金委可以建議行爲人所在單位撤銷其因爲負責或者參與該科學基金項目而獲得的相應榮譽以及利益。

  第五十條 評審專家在項目評審過程中有下列行爲之一的,取消評審專家資格二至五年,給予警告並責令改正;情節較重的,取消評審專家資格五至七年,給予警告或者通報批評並責令改正;情節嚴重的,不再聘請爲評審專家,給予通報批評:

  (一)違反保密或者回避規定的;

  (二)打擊報複、誣陷或者故意損毀申請者名譽的;

  (三)由他人代爲評審的;

  (四)因接受請托等原因而進行不公正評審的;

  (五)利用工作便利謀取不正當利益的;

  (六)其他違反評審行爲規範的行爲。

  在科学技术活动中存在本办法第四十條至第四十七條规定不端行为的,自然科学基金委可以取消其一定年限评审专家资格,且取消的评审专家资格年限不低于取消的申请资格年限,直至不再聘请为评审专家。

  第五十一條 項目申請人、負責人、參與者或者評審專家因實施本辦法規定的科研不端行爲受到相應處理的,自然科學基金委可以依據科研不端行爲的情節、後果等情形,建議行爲人所在單位給予其相應的黨紀政務處分。

  第五十二條 對于不在自然科學基金委職責管轄範圍內的科研不端案件同案違規人員,自然科學基金委可以責成相關依托單位進行處理。

  第五十三條 依托單位有下列行爲之一的,給予警告並責令改正;逾期不改正的,取消依托單位資格一至三年,給予警告或者通報批評;情節嚴重的,取消依托單位資格三至五年,給予通報批評:

  (一)對項目申請人、負責人或者參與者發生的科研不端行爲負有疏于管理責任的;

  (二)縱容、包庇或者協助有關人員實施科研不端行爲的;

  (三)擅自變更項目負責人的;

  (四)組織、縱容工作人員參與請托遊說、打招呼或者違規獲取相關評審信息等行爲的;

  (五)違規挪用、克扣、截留項目資金的;

  (六)不履行科學基金項目研究條件保障職責的;

  (七)不履行科研倫理或者科技安全的審查職責的;

  (八)不配合監督、檢查科學基金項目實施的;

  (九)不履行科研不端行为的調查处理职责的;

  (十)其他不履行科學基金資助管理工作職責的行爲。

  依托單位實施前款規定的科研不端行爲的,由自然科學基金委記入信用檔案。

  第五十四條 對依托單位的相關處理措施,由自然科學基金委執行;對項目申請人、負責人、參與者或者評審專家等給予的談話提醒、批評教育等處理措施,由行爲人所在單位執行。

  第五十五條 自然科學基金委根據有關規定適用終止原資助項目並追回結余資金或者撤銷原資助決定並追回已撥付資金的處理措施。

  第五十六條 自然科學基金委建立問題線索移送機制,對于不在自然科學基金委職責管轄範圍的問題線索,移送相關部門或者機構處理。

  项目申请人、负责人、参与者、评审专家或者自然科学基金委工作人员(含兼职、兼聘人员和流动编制工作人员)等实施的科研不端行为涉嫌违纪违法的,移送相关紀檢監察组织处理。

第五章 申诉与复查

  第五十七條 當事人對處理決定不服的,可以在收到處理決定書後十五日內,向自然科學基金委提出書面複查申請。

  自然科学基金委应在收到复查申请之日起十五个工作日内作出是否受理的决定。决定不予复查的,应当通知申请人,并告知不予复查的理由;决定复查的,应当自受理之日起九十个工作日内作出复查决定。复查依照本办法规定的調查处理程序进行,复查不影响处理决定的执行。

  第五十八條 當事人對複查結果不服的,可以向自然科學基金委的上級主管部門提出書面申訴。

第六章 附  则

  第五十九條 科研不端行为案件中的当事人或者单位属于军队管理的,自然科学基金委可以将案件移交军队相关部门,由军队按照其规定进行調查处理。

  第六十條 本辦法由自然科學基金委負責解釋。

  第六十一條 本办法自2021年1月1日起实施。2005年3月16日发布的《國家自然科學基金委員會监督委员会对科学基金资助工作中不端行为的处理办法(试行)》同时废止。